证券经纪人的资格认证
(一)注册资格考试
在成熟的证券市场,所有立志成为证券经纪人的,都必须先取 得证券监管部门或由其指定的权威机构组织的证券经纪人注册资格 考试,只有顺利通过注册资格考试的人,才具有从事证券经纪人的 基本资格。注册资格考试一般主要侧重于经纪人的基础业务和相应 的法律法规,以便经纪人在进人行业之始就能严格遵守行业纪律。 在头脑中形成牢固的行业观念。
(二)面试时的书面测试
不少券商,为r进一步了解应聘者的知识水平和业务能力.在 面试前后会组织必要的书面测试,以检验应聘者的知识面和必要的 法律概念。
(三)转正资格考试
该考试主要针对岗前培训和试用期培训学习的内容而进行,以 检验经纪人的学习接受能力和培训效果,侧重对业务技能和交易实 战知识的考核。通过该考试,可成为公司的正式员工,从事证券经 纪业务。
(四)常规业务考试
常规业务考试,一般结合证券经纪人的专题培训和业务培训定 期或不定期进行,主要检验每次专题培训的效果。
(五)晋级考试
这是指当某证券经纪人作为证券公司的重点培养对象准备提拔 任用时,由公司组织的综合能力素质检测考试,一般从业务知识、 管理知识、公司发展战略、行业发展前景等方面进行更全面的测 评,旨在为公司选拔高层次的管理人才。
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2016会计年终工作总结三篇
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税务经理要牢记的三大纪律、八项注意
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